面对汉帝国的北亚游牧部族,英雄祖先与弟兄民

作者:风俗习惯

清代为了防堵抗赋税的地方变乱,在湘西实施军屯制度,以征地、征屯租以养兵。到了民国时期,此屯防制度更成为地方官府、军阀敛财及扩张势力的工具。1933~1935年湘西连年遭到天然灾害,人民无粮可缴屯租,但负责征缴屯租者又以残酷手段催逼不已,于是发生湘西革屯运动,后来发展为全面武装革屯。1936~1938年湘西革屯运动,可说是长程历史中一个特殊“华夏边缘”之近代延续与变迁。延续的是长程历史上本地对官府赋役的抵抗(如历史上无数次的蛮夷之乱与苗乱)。变的则是,率领此运动的地方领袖们一开始便以“民族国家人民一律平等”为诉求,七七事变发生后他们更将革屯武装部队改称为“革屯抗日军”。这些都显示,许多近代中国边疆的情况有其基于人类生态的历史延续性,亦有新时代变迁。

在北族与华夏之生活与文化交融中,华夏族群边界发生变迁。结合两帝的“炎黄子孙”概念在魏晋到隋唐间逐渐萌芽,但它并未完全取代“黄帝之裔”概念;直到近代中国民族主义兴时,上述两概念仍并行不悖。两者内涵有别:前者代表“边界”明确的华夏认同,后者是较能包容“边缘”的华夏认同。

作者:王明珂

编辑推荐:

“土著民族”之称的由来是,当时湘、黔、川各省苗乡民众在长期受辱所积累的污化身份认同下,皆极不愿被他人称为“苗”,加上当时整个南方非汉民族的分类尚不明确,因此国民政府几经斟酌而暂使用“土著民族”来称呼所有南方非汉族群。石启贵曾在向国民政府陈情的一信函中提及,“土著民族原称苗族,因其此呼多为汉人所轻视,易起土民之反感”,并对国民政府以“土著民族”称苗乡民众表示可以接受。1943年芮逸夫先生到川南叙永进行“川苗”田野考察,在田野日志中他称当地民众不愿以苗语和他交谈,“盖此间苗人均以说苗语为耻也”。前面提及的,湘西及其他南方非汉族知识分子对凌纯声、芮逸夫之湘西民俗考察的控诉,也是此种长期受污化的民族认同情绪之反应。

农人生计依靠前储或外来接济借贷过活,等待收成及照料都使得他们无法离开安身立命的土地,因此也依赖本地社会体系所维系之秩序。相比而言,游牧者收成可日日为之,无需等待,是“由手到口”(抓来即食)的生计模式;游牧畜产的移动性也使得牧者可逃避各种风险与外来控制。

  王明珂,1952年生于台湾,美国哈佛大学东亚系博士,现为台湾中研院历史语言研究所研究员.曾在台湾大学、台湾政治大学、台湾东吴大学等校教授历史与人类学相关课程。1994年以来,多次到川西地区进行羌族田野调查。主要研究范围是羌族及西南少数民族,北方游牧社会之历史与人类学研究。主要著述:《华夏边缘历史记忆与族群认同》、《蛮子、汉人与羌族》、《羌在汉藏之间》、《寻羌羌乡田野杂记》。

澳门新萄京8522 1游牧者的抉择:面对汉帝国的北亚游牧部族

这个案例,以及燃烧木杆之隐喻,可以让我们思考关于中国边疆人群过去之“汉化”与近代“民族化”的学术争议。关于中国历史上边疆人群的“汉化”,有些学者认为这是明显且必然的,他们举出许多某人群汉化前后文化习俗差异之“铁证”;这便如,比较那木杆已燃与未燃部分的差异。另有一些学者(特别是欧美学者)否定“汉化”,他们认为文化习俗的汉化只是表面现象,人们仍保存其非汉的本族群认同。这又如同是指木杆被燃过、炭化的只是表皮,它的内部仍是木质,或只注意炭化木杆中一些燃而未尽的部分,以此否定木杆的燃烧炭化现象。关于近代边疆人群的少数民族化,有些学者(多为欧美学者)指出这是十分明显而无可辩驳的,他们举出某人群在近代少数民族化之前与此变化之后的不同;这也如同比较木杆已燃部分与未燃部分之间的明显差异。而反对此说的学者(多为中国学者),则认为自古以来中国边疆民族(如匈奴、契丹、女真等等)就是中国的少数民族。这看法,等于全然无视于那木杆已燃部分与未燃部分间的截然差异。

第二章:中国北方游牧社会的形成

第六章 反思英雄徙边记:朝鲜与东吴一 反思性二 东北边缘:箕子、朱蒙与檀君三 神话与历史四 高丽之本土历史建构五 东南边缘:太伯成为本土英雄祖先

序自序与谢词前言研究文献回顾本书重要议题及章节第一章 游牧经济与游牧社会 自然环境  畜产种类及其动物性 畜产构成 游牧与其移动模式 游牧生产、分工与消费 辅助性生业:狩猎、采集、农作、贸易、掠夺 游牧社会组织:家庭与牧团 游牧社会组织:家族、氏族与部落 分枝性社会结构、领袖威权与外在世界第二章 中国北方游牧社会的形成 有关欧亚大陆游牧起源的一些问题 考古学有关中国北方游牧文化起源的研究讨论 公元前至前世纪中国北方的人类生态与社会变迁 环境、经济生态与人类社会第三章 草原游牧的匈奴 游牧国家问题 地理与自然环境 匈奴的游牧经济 游牧经济下的匈奴国家与社会 匈奴牧民在国家与部落间的生存抉择第四章 高原河谷游牧的西羌 河湟地理环境与人类生态 河湟羌人的游牧经济 羌人部落及其社会 羌人牧民的生存抉择第五章 森林草原游牧的乌桓与鲜卑 秦汉时期辽西的地理环境 乌桓、鲜卑的游牧经济 乌桓、鲜卑的部落社会第六章 游牧部族与中原北疆历史 魏晋隋唐的中原王朝与炎黄子列  汉代以后游牧部族与中原帝国的互动 游牧国家兴衰:历史循环论. 历史本相与表相结语 边界移动抉择参考书目索引

在当代民族主义与民族国家的研究中有一种“近代主义者观点”,或近代建构论观点,将当代所有民族国家及其内部之民族、少数民族、民族文化等等皆视为近代建构。也就是说,近代西方之民族主义、民族概念、民主思潮等等,随着欧美帝国主义者之全球资源竞夺及势力扩张而席卷全球,在世界各地都激起当地的民族主义,以及民族国家建构运动。因此,当代民族国家被称作近代出现之“被想象的共同体”,而民族文化也被视为在近代“被创造的传统”。近代中国之民族国家以及其内的56个民族,也在此种诠释模式下得到一种新颖的历史与文化解释。这种解释看来十分合理;在近代中国,相关民族历史及文化之建构过程皆斑斑可考。

公元前2000年至1000年的气候变迁,是造成北方人群游牧化的重要原因。在农业根基深厚的黄河中下游地区,此波气候变迁虽未造成以农业为根基的社会文化中断,但本地人群也在资源竞争与分配上作了新调整——商周政治体可视为对外获得资源、对内进行资源阶序分配的新社会政治体系。

第一章 边缘与异例一 边缘异例二 弟兄祖先故事三 历史心性

  我们这个时代学术中最重要之事,莫过于指出,以定居的乡土格局来形容中国社会是有问题的。中国乡土定居性理论抹杀了我们历史经验中的许多另类元素。本书为我们呈现了汉代中国北方游牧社会的诸种形态,使长期被我们视作他者的匈奴、西羌、东胡及其后裔,成为我们的自我认识的一个步骤。

由边缘看边疆

汉匈战争的必然性:在汉帝国方面,汉廷只是借着“开关市”来作为笼络、安抚、补贴匈奴游牧经济劣势之手段,而非在内部促进对匈奴畜产的需求以合理化此贸易交换关系;因无需求,所以汉帝国经常以“闭关市”来作为对匈奴的政治惩罚手段。

第二章 英雄祖先历史与华夏意识初萌一 新石器时代晚期黄土高原边缘的人类生态变迁二 商、周王朝出现的人类生态意义三 华夏与华夏边缘的出现四 凝聚华夏的各种根基历史方案五 黄帝与炎帝:弟兄或敌手六 英雄祖先历史心性下的黄帝

作  者: 王明珂 著

在“化奇特为熟悉”地认识到羌族的“历史”之后,我花了三年时间从事另一个“视熟悉为奇特”的工作。这便是,我在《英雄祖先与弟兄民族》一书中对中国史籍中许多“英雄历史”所作的新解读——我不将这些“历史”视为理所当然,而视之为奇特,其用字遣词需要被深入分析解读,以我分析羌族弟兄祖先历史的同一方法与逻辑,因而其潜藏的意义可以被发掘。

哈扎诺夫的《游牧人群与外在世界》:游牧是一种不能自给自足的(non-autarchy)经济生产模式,因此游牧社会人群与外在世界人群有各种互动模式,以获得外来资源。

原序与谢词前言:中国民族起源与形成一 中原核心、多元一体、想像社群二 本书主旨与研究方法

作者简介  王明珂,1952年出生于台湾。1992年获美国哈佛大学博士学位。现为台湾中研院历史语言研究所研究员,曾任教于台湾大学、清华大学、东吴大学等。主要从事对华夏及其边缘人群由过去的 戎狄蛮夷到今日少数民族的历史人类学探索。1994至2003年间,多次到川西岷江上游山间,从事累计约一年的羌族田野研究。2003至2007年间,多次到四川、内蒙古、新疆、青海等地,考察当代环境与牧业。目前进行康藏之族群与文化研究,以及中国西南民族研究。主要的学术志业为:藉由对种种历史记忆、文本、表征之分析,由长程历史与人类生态观点探索古代华夏与华夏边缘之形成过程,及其历史演变,以此建立具反省与反思性的历史新知,并期望此历史知识记忆能促进人群社会之公平、和谐与共荣。主要著述有《华夏边缘──历史记忆与族群认同》、《羌在汉藏之间:一个华夏边缘的历史人类学研究》、《英雄祖先与弟兄民族》等。

对此我们还可作些补充。考古学者苏秉琦先生曾提出新石器时代晚期古文明在中国各地“满天星斗”式的出现,以此主张中国文明起源的多中心起源说。这一点毫无疑问,且值得我们深切关注。然而,另一考古学者俞伟超先生曾注意到,在距今约4000年前后,许多中原之外新石器晚期及铜石并用时期古文化都有突然夭折的现象。他认为,气候变迁可能是造成此普遍性考古文化面貌变迁或中断的原因之一。这些距今4000年前后或更早,经历消亡或重大变迁的中原之外的考古文化约有﹕长江下游的良渚文化(距今约5300~4000年),中游的石家河文化(距今约4600~4000年),长江中上游的宝墩文化(距今约4500~4000年),黄河上游的齐家文化(距今约4200~3700年),辽河流域夏家店下层(距今约4000~3500年)。然而相对于此的是,黄河中下游的中原地区在同一时间,由二里头、二里冈等考古文化所呈现的人类生态变化显然是,人群间的冲突增加,防卫性的建筑出现,人群间财富与权力的分配愈来愈不均,政治结构愈来愈庞大,终于在距今约4000~3500年间出现了中央化的夏、商王朝。简言之,这是一个由“满天星斗”到“月明星稀”的过程。

以下是推特读书笔记汇总:

  作者简介

  本书探讨的对象是华夏最古老的一个边缘华夏北方边缘。作者以人类学的游牧社会研究成果及思考取径,结合多学科的研究方法,对早期中国北方多元的游牧社会作一新考察。作者指出,汉代中原王朝与其北方游牧部族的互动曾造成三种不同的华夏边缘,也是三种人类生态本相蒙古草原的匈奴、甘青高原河谷的西羌、东北森林草原的鲜卑与乌桓。后来在历史上发生的一些模式化历史事件,许多都可溯及形成于汉代的此三种华夏边缘。作者期望通过情境化与反思性的历史知识,形成对当前中华民族体制下汉﹑满﹑蒙﹑藏等民族历史关系的一种新体认。

由边疆看中原

显然,国家军事动员与战争发生的季节,都让匈奴牧民毫无选择。我们在历史记载所见的,只是汉军杀敌及掳获的匈奴人畜数字而已。事实上,汉军此种春季出击造成匈奴人畜损失应远大于此。

第十一章 多重边缘交会:索土司的祖源一 瓦寺土司的家族史二 多种边缘之交会三 三种土司家族史的文本解读四 历史记忆下的个人动机、意图与情感

  没有哪个古代帝国的周边,拥有像中国那样多的游牧民族,也没有哪种文字中留下像汉文一样对于游牧民族的丰富记载;然而当下游牧民族研究却是西方、俄国或日本学者的领地。当读完这部非凡拔俗的著作后,我们可以略感自豪地宣称,游牧世界的研究中终于增添了一份中国经验从理论到微观。

原标题:王明珂:建“民族”易,造“国民”难

秦汉时,北方与东北方游牧人群以不同的政治社会组织一方面行其游牧,一方面设法突破华夏帝国的资源封锁线。西北方河湟羌人,则以其本地游牧政治社会组织来抵抗汉帝国的入侵。不同的经济生态、生存策略,造成我们历史上见到的匈奴“国家”、西羌的“部落”以及乌桓、鲜卑的“部落联盟”。

第五章 英雄徙边记:边疆史的模式化情节一 正史中的四种英雄徙边记文本二 英雄徙边记文本分析三 英雄徙边记与华夏边缘

目录

另一位苗乡知识分子石启贵,相反地,却因担任凌、芮的田野助手而深受两人之“民族”概念及民族学影响,从此以发掘、记录苗乡本土文化为职志。在凌、芮结束他们近两个月的湘西考察后,石启贵受他们之托继续为历史语言研究所搜集本地民俗资料。石不畏危难从事这些考察的动机,显然是想藉此证明本地土著的确是有其特定文化的“民族”。1937年国民政府筹备召开国民大会,规划中有蒙、藏民族代表名额两百余位,但南方“土著民族”却无任何代表名额。南方各省官民哗然,遂推派代表向国民政府请愿,希望南方“土著民族”能有代表出席国民大会。石启贵便为湘西代表之一。他以多年考察成果写成《湘西土著民族考察报告书》,并以此书向国民政府等机构证明湘西土著民族有其独特文化。1946年国民代表大会增设“土著民族”代表10名,湖南分得一席,石启贵成为第一届国民大会中的湖南土著民族代表。

两种不同功能的游牧人群掠夺:生计性掠夺与战略性掠夺。前者为直接获得生活物资,是游牧经济生态一部分,必须配合游牧的季节活动,一般行于秋季或初冬,此时牧民一年工作大体完成,士强马壮;后者则为了恐吓、威胁定居国家以遂其经济或政治目的的攻击行动,经常在一年四季不定期发生。

第八章 北疆与南薯的英雄祖先记忆一 汉晋以来北方华夏边缘的炎黄子孙二 北朝、隋、唐时的炎帝子孙三 南方的廪君、盘瓠子孙四 盘瓠与盘王子孙本土观点五 南方的蚩尤祖先六 另类历史:南方的弟兄祖先祖源记忆七 黄帝子孙与南疆汉人

  作者既解构了旧史家的片面记载,又谨慎地对待前人的研究成果,以使自己不要走过头。作者基于多年来对游牧社会的亲身观察和体验,加之对中国历史文献、考古材料的熟悉,本书可以说是王明珂一部更加宏观的著作,是一部跨越历史学和人类学的经典制作。

有些读者认为我的《华夏边缘》一书及其他著作“解构”了汉族与中国。事实上,我的确对于“历史”与“民族”提出一些与传统之说不一样的看法。此种看法,一方面能更有力地说明华夏与华夏边缘,或中原及其边疆,以及汉人与少数民族的一体性,另一方面,它也是对过去之华夏边缘与今日中国边疆问题基于人类生态的反思。由人类生态之长程历史发展来看,今日56个民族的中国人类生态体系,比过去各个中原帝国将“夷、戎、蛮、狄”排除在外的人类生态体系要好得多。然而为了突显这一点,以及为了弥补当前此一体系的缺失,以筹谋较美好的未来,我们不得不反省、反思过去在“华夏认同”及中原帝国结构下所发生的历史与相关的历史记忆与叙事,以及体认它们所蕴含的人类生态意义及其变迁。也就是说,我希望由一个“具反思性的中原观点”(或只是反思性观点),来看中国边疆之历史变化。便是在这样的观点下,我写《游牧者的抉择》一书。我先以此为例说明。

当然,本书也存在一些不足,如作者对汉帝国周边三种游牧形态与族群的分析是不平衡的:明显匈奴篇幅长且分析全面,西羌和鲜卑、乌桓则很薄弱,而且更多的是根据史料对他们的社会组织的客观描述,缺乏匈奴篇那样的逻辑理论分析,特别是对解释羌人为何没有形成集权式政治组织应对汉帝国掠夺方面,叙述与前提理论存在一定矛盾之处。无论如何,这是一部寻求跨越历史学与人类学“边界”的著作,可以说是让我们了解西方人类学游牧理论的“桥梁”与本土化“诠释”之作。

内容简介

        荣新江(北京大学历史学教授)

华夏帝国与华夏边缘出现后,华夏帝国本身便为一人类生态体系。秦汉长城成为一具体、实质的华夏边缘,华夏以此隔阻北方畜牧化、武装化人群南下争夺生存资源。此情况导致长城以北各人群的全面游牧化,并因此形成数个地域性人类生态体系;它们与华夏帝国间的互动,则形成华夏帝国与华夏边缘共构的人类生态体系。在《游牧者的抉择》这本书中,我以汉帝国北方三种游牧人群,鲜卑、匈奴与西羌为例,说明他们各自的环境、游牧经济与社会政治组织特色,以及他们与汉帝国之间的互动。他们或尝试突破汉帝国的长城封锁线,或设法抵挡汉帝国的扩土。由于自然环境、游牧经济与辅助性生计(如狩猎、农业、贸易)等差异,北方草原游牧的匈奴组成“国家”,东北森林草原游牧与混合经济的鲜卑组成“部落联盟”。而在西北的甘青高原河谷游牧的西羌则为许多大小“部落”,彼此争夺可行农牧的美好河谷,只在应付战争时短暂结盟。

不为历史记忆与族群认同所困是游牧人群的生存原则,也符合广义的游牧社会之“移动”法则。据中国文献记载,当汉代北匈奴溃败西迁,鲜卑部落联盟西移占领了北匈奴遗下的牧区,此时十万落(户)未迁的匈奴牧民都成为鲜卑,此即为一个明证。

基本信息出版社:中华书局页码:267 页出版日期:2009年07月ISBN:9787101062823条形码:9787101062823包装版本:第1版装帧:平装开本:16正文语种:中文

         王铭铭(北京大学人类学教授)

我不否定也不争论这“历史”的真实性。笔者将此文本视为中原华夏对此方边疆人群的历史记忆,一种隐含华夏在我族认同下对此方人群之情感、意图之历史记忆文本。《西羌传》中称羌为三苗之后,是姜姓之族的别支;在汉晋典籍记忆中,“三苗”是因作恶而被华夏英雄祖先(舜帝)驱于边地的人或人群,姜姓则是炎帝之族,炎帝也是被华夏英雄祖先黄帝打败的古帝王。然而对华夏而言炎帝并非“异类”,有些古文献甚至称他与黄帝是兄弟。因此,当时的华夏称西羌为三苗之后、姜姓别支时,隐喻着他们是华夏的一部分,但为华夏大家庭中的“坏分子”,家中的“黑羊”。

拉铁摩尔(美):“中国的亚洲内陆边疆”

第九章 华夏社会边缘的英雄祖先记忆一 家族谱系之文字记忆二 文字谱系记忆的民间化与族谱文类之兴

内容简介

这些发生在汉代的北方游牧、半游牧与混合经济人群的经济生业与社会组织,以及他们藉此与汉帝国的互动模式,后来都某种程度地被延续下来。如在历史上,西北方,青藏高原东部被华夏称为“羌”或“番”的高原游牧人群,经常在部落分散的情况下彼此争夺草场、河谷。正北方,蒙古草原上一个个的游牧帝国相继兴起,尝试以武力突破长城,但也因此造成近长城的部族与其北方、西方部族间的分裂(如匈奴之后又有东西突厥的分裂)。东北方的森林游牧与混合经济部族(女真、契丹等等),则常组成部落联盟南下或西进,吸收各种经济生业之部族而不断变化其族群内涵与政治社会组织(如建立国家),此使得他们经常能成功地突破长城,建立兼统草原与中原的帝国。

匈奴为维持一支能随时出动,攻击汉帝国的军事力量,显然严重影响到游牧人力支配。为解决此人力问题,匈奴可能有两个途径:1.对外掳人以补充其人力,文献记载匈奴对外掠夺时常掳人民而去;2.采大集团游牧方式,可谓精简人力,但违反游牧经济之分散原则。史籍记载匈奴畜产常大批死于灾变,或被汉军大量俘获,应与此有关。

第十章 近代中国炎黄论述一 国族历史建构初期的炎黄子孙记忆二 英雄徙边记与近代中国边疆史三 新文类民族史下的华夏边缘再造四 英雄祖先与弟兄祖先

        罗丰(宁夏考古所所长,考古学者)

譬如,关于中国边疆,在该书中我指出,汉魏晋时期的华夏曾透过一种有模式化情节的历史书写,来想象及刻画四方华夏边缘之空间与人群。这种历史书写之范式化情节为﹕一位失意的或落难的“英雄”自中原远走边疆,他在异乡被土著奉为王,并为土著带来文明教化。我称此种历史叙事结构为“英雄徙边记”。笔者举的四个例子是:东北方,箕子奔于朝鲜;东南方,太伯奔吴;西南,庄王滇;西北,无弋爰剑奔于西羌。我进一步分析这四篇“英雄徙边记”文本,比较同一文本结构位置上的符号,如商的王子(箕子)、周的王子(太伯)、楚之将军(庄)、秦的逃奴(无弋爰剑),以此分析当时华夏对此四方人群不同的情感与意图。我也说明,历史上朝鲜、东吴、滇与西羌之人如何接受、忽略与否定华夏赋予他们的这些英雄祖先历史,因而将本地置于华夏之外(如朝鲜),或让本地成为华夏之域的一部分(如东吴、滇)。

在社会阶序化程度上游牧社会都远不如农业定居社会,两个因素造成游牧世界的“平等自主性”(egalitarian),其一,畜产财富不易囤积,,且再多畜产也可能突然归零;其二,即使有富有牧主能将畜产转为城镇财富(如屋田),但也使他们定居下来。另一种情况是,牲畜少的贫苦牧人经常放弃游牧,落入定居城镇成为劳工。此两种情况导致最富有的与最贫穷的牧人离开游牧,也使得许多游牧社会中牧民财富较为平均。

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  王明珂洞察族群认同与共同体意识之间微妙的关系,在中国民族学田野报告的传统方式之外,开阔了报导与阐释双管齐下的方法学。这是一本跨越历史学、人类学和地理学的作品,很有价值。

人类生态与华夏边缘

无处不在的边界:我们每一个人都被范定在层层边界中,其中最基本的是我们所存在的空间(资源边界);其次是人们以普遍“结群”方式来分配、争夺与维护资源领域所造成的“边界”,如家庭、家族、部落、部落联盟间、国家间;此外还包括性别与阶级边界。种种边界的维持,也是维持一种秩序。

目录

          许倬云(著名历史学家)

边疆与其边缘性

拉铁摩尔:北方草原游牧部落帝国的凝聚,极依赖他们与统一中原王朝政权间的互动:一方崩溃,另一方随之解体。缘由:草原游牧帝国凝聚需要有外来物资的挹助;外来物资在游牧政权中的层级分配,可强化各层级的领导威权。中原王朝也需要统一的北方游牧政权,与之妥善交往可以稳定其北疆。

第七章 反思英雄徙边记:滇与西羌一 西南边缘:庄跻记忆被忽略及再唤起二 沙壹与竹王三 佛僧与祖先:《南诏图册》中的大封民国认同四 大理王朝至明清时期的白人与九隆族五 庄跬复出于方志之中六 西北边缘:三苗与无弋爰剑受冷落

出 版 社: 广西师范大学出版社出版时间: 2008-12-1字  数: 200000版  次: 1页  数: 274印刷时间: 2008-12-1开  本: 16开纸  张: 胶版纸I S B N : 9787563378708包  装: 平装所属分类: 图书 >> 历史 >> 民族史志

边疆是个矛盾的地方。在人们心目中它既危险又神圣,既匮乏而又潜藏着无穷财富与希望,它经常被忽略但有时又被深切关注,它既遥远又切近。这是因为,边疆是政治、文化与地理空间体(国家)的边缘地带,经常也是两个或多个国家的边缘、边界交错之处。因远离政治、文化与相关社会秩序核心,边疆人群较有能力摆脱各种核心典范的约束,或能在两个或多个政治文化体之典范间作抉择,因此从政治文化体的核心观点来看,边疆社会是失序、野蛮、混杂与危险的。然而边疆也是国家的资源边界地带,因此在国与国之间的资源竞争中,边疆又变得十分神圣,值得人们抛头颅、洒热血去维护它。边疆的“边缘性”主要来自于资源竞争与匮乏。它或因政治强权间的资源竞争与分界而成为边疆,更常因资源匮乏而成为边疆。然而对于核心地区的穷人、失败者、不满现实者来说,边疆也是充满无主财富与无限希望的真实或想象乐土。

在长程历史上,乌桓、鲜卑一波波南下、西迁,其部落联盟也不断纳入新成员,并因此改变其社会本质。以现代话语来说,不坚守乡土,民族与文化等“边界”,让他们有能力跨越长城、渗透草原,打破胡汉间以及草原之胡与东胡间的边界,并在魏晋至隋唐时为华北社会注入新的血液。

第三章 《史记》文本与华夏帝国情境一 《史记》中的黄帝:血缘、空间、时间与政治权力二 《史记》中的黄帝子孙三 正史与华夏帝国:文类与社会本相

我们很容易忽略此种人们对“过去”的叙事,因我们的语文中原来便有“历史”、“神话”、“乡野传说”这样的套装概念。我们可以将之视为“乡野传说”而忽略它们。经过多年对羌族社会情境的考察与认识后,我才体认到这便是本地的“历史”。这历史叙事结构中的“弟兄”,隐喻着现实村寨生活中人群间的合作、区分与对抗。这也让我体认到“历史”(文本)与现实社会(情境)之间的关系。这样的“历史”表达本地几个寨子民众间的合作、区分与对抗之社会情境,“历史”也规范本地几个寨子民众之社会行为,因此强化这样的社会情境。后来我发现,在中国西南各少数民族、边远山区汉人社会以及世界各地民族传说中,这一类弟兄祖先故事都非常普遍。只是在我们的知识分类系统里,它们被归类为传说或神话,“英雄祖先历史”才被认为是真正发生过的历史。我以“弟兄祖先历史心性”来概括如此模式化历史记忆的本地文化结构。这也让我对自己所熟悉且相信的“历史”有新的体认﹕它们经常是另一种历史心性——英雄祖先历史心性——之产物。

战国时代北方诸夏对戎狄的征伐,使得邻接诸夏的部分游牧人群失去栖地,北迁至更不宜农业的地方。秦汉帝国成立后,进一步向北和西北方拓土,被拒于华夏资源边界外的北方各部族,一方面被迫走向宜其环境的专化游牧业,一方面尝试建构新的社会组织来适应此游牧生活,并以之抵抗或突破分界。

英雄祖先与弟兄民族:根基历史的文本与情境

1930年代的湘西及当地被称为“苗”的人群,便是一时代变化的边缘时间、空间与人群。这时代变化是,本地由帝制中国的苗疆,成为国族中国的边疆,当地人由帝制中国之“苗蛮”成为中国边疆少数民族;这时间,1930年代是这一切变化正在发生但尚未完成的年代。1933年,中央研究院历史语言研究所的人类学者凌纯声、芮逸夫等至湘西考察。他们此行的目的是希望厘清中国民族中在“汉、满、蒙、回、藏”五族之外,是否南方还有“苗”及其他民族。为了此目的,他们深入一些汉化程度较低的村落,以找寻本地的非汉文化因素。他们在当地人士的引领下,进入这些苗寨中观看剽牛、妇女荡秋千、击花鼓等习俗,并拍摄照片。凌、芮等人所摄的一张照片显示,当他们在以相机镜头“观看”当地妇女荡秋千并有村民围观之景象时,被观看者也在“观看”他们。后来证明,这些被考察、观看的本地人,对于自己“被考察、观看”这回事很有反应。就在凌、芮等人结束考察后不久,几位湘西土著士绅联合南方其他非汉族名人,共同向“蒙藏委员会”提出一控诉信,指控凌、芮等人故意拍摄这些地方“劣俗”来侮辱本地人——“以苗俗古陋,多方采集,制成影片,以为谈笑之资、娱乐之具、谋利之用也。”后来在凌、芮所撰的考察报告中,他们也对这些苗乡地方士绅有些讥讽,“苗中稍受教育所谓有识之士,谈及他们的鼓舞,常引为奇耻大辱,以为是暴露他们野蛮的特征。”

延伸阅读:

第四章 蜀之华夏化与方志文类一 典范中国史中的古蜀历史二 被遗忘的过去三星堆文化三 历史学者对三星堆文化的解释四 汉晋蜀人对过去的失忆五 蜀人成为黄帝子孙六 被遗忘的历史心性七 方志文类的出现及其意义

笔者称这些著作为“华夏边缘系列研究”,其意义有三。首先,我不认为今日中国汉族与55个少数民族之国族结构为一近现代民族现象,而将之视为长程历史中“华夏”与其“边缘”共生、互动,并经过近代变迁而造成的结果。其次,由人类生态角度,我承认“华夏”(地域与人群)为一政治、经济与文化核心,其周边地域及人群居于“华夏边缘”地位;这是历史事实,也是人类生态现实。第三,认识了以上两点之后,我们可以思考历史上华夏及其边缘之出现,各历史阶段(包括近代)两者间的互动,以及因此造成的双方之内涵与本质变迁,并由此了解当代中国民族现况之人类生态意义。

在环境变迁影响下,黄土农业边缘人群的选择与创造力表现在他们逐渐降低对农业生产的依赖,或根本放弃农业,或迁离故土。他们选择及尝试不同的生计手段,不只为适应自然环境变迁,也为了生存于竞争激烈、暴力充斥的新社会情境之中。

  在《羌在汉藏之间》一书中,作者是化陌生为熟悉。在认识到弟兄祖先历史心性后,在《英雄祖先与弟兄民族》中,作者化熟悉为陌生,以英雄祖先历史心性解释自古流传的黄帝、炎帝、蚩尤等英雄祖先之历史,及其对华夏边缘人群造成的影响,藉此作者说明历史塑造华夏及当代中国人认同的历史过程。经由化陌生为熟悉与化熟悉为陌生所产生的反思性新知,作者期望《英雄祖先与弟兄民族》能增进人们对历史与民族的了解。

这是一种“由边缘看核心”的办法﹕由边缘、边疆看来十分“奇特的”现象入手,以发掘我们自身隐藏于一切“熟悉、自然”之事物中的认知偏见。对于了解“汉人”来说,这并非转换观察视角或转换观察点,更不是以解构陈腐的“汉化论”来突显其“批判性”的汉人研究。我们可藉此了解何为“汉人”,也可藉此了解“汉人”如何建构其对“边疆”的认识,以及此种认识中隐含的中原人对四方边疆人群不同的情感与意图。

澳门新萄京8522,由于需要因环境变化(地形及水、草资源之多寡与分布状态),一起迁移的人群时大时小,因此各层次的社会认同与人群亲缘关系也经常“移动”。此种移动表现在大小、聚散无常的部落形态上,表现在相当有限或多变的领袖威权上,也表现在人群之共祖血缘记忆的易变化上。

结语历史中的表征与本相一 文本、表征与情境、本相二 历史心性、文类、模式化情节三 边缘、异例、断裂与符号四 符号与结构之间:模仿与攀附山五 反思与反省的历史参考书目索引

关于华夏认同与华夏边缘的出现,笔者在《华夏边缘》一书中提及一个关键因素,那便是距今约4000年前后的气候变迁对华北地区人类生态的影响。在此气候干冷化之影响下,内蒙中南部鄂尔多斯及其邻近地区绝大多数新石器晚期农业聚落都被人们放弃,而后在春秋战国时再占居此地的是游牧或半游牧社会人群。在青海河湟地区,距今约3700年左右的本地辛店、卡约文化人群,放弃过去齐家文化人群那种长期定居、养猪、行农业的经济生活,开始多养马、牛、羊而经常迁徙。在西辽河流域,距今约3500年之后各地农业聚落与人类活动都减少,到了距今约2900年左右出现以畜牧为主的夏家店上层文化混合经济人群。显然在这些原来便是新石器时代农业的边缘地区,突来的劣化气候赶走了本地住民,或让他们成为相当依赖草食动物且定居程度低的农牧混合经济人群。

第一章:游牧经济与游牧社会

结语:民族与反思性国民认同

这条东西绵延的资源界线(长城是其具体表征),造成中原帝国与其北方、东北方诸游牧部族间的互动,各方沿此界线展开历两千余年争夺与维护生存资源的历史。汉帝国与北方游牧部族间发生的战争、和亲、贸易、移民等事件,是此种历史本相形成后最早发生的一些历史事件,即前称的历史表相。

中国文献对于青藏高原东缘之地与人较完整的记载,最早出现在公元5世纪的《后汉书》之《西羌传》中。该文献称青藏高原东缘人群为“羌”,关于羌人的历史,该文献指出,西羌出于南方的三苗,为姜姓之族的别支,也是古代“四凶”之一。后来在舜帝打败并流放“四凶”时,羌人也被驱赶到黄河上游。而后,这文献又称,有一名为无弋爰剑的戎人,他原是秦人的逃奴。一天他脱逃至河湟地区,因种种神迹而躲过秦兵追捕,并因此为羌人所信奉,于是他及其后代世世为羌人各部落的豪长。

第四章 高原河谷游牧的西羌

前面多次提及的人类生态,笔者必须对此作些说明。人类生态是指,一人群所居环境,所行经济生业,与其社会结群(社会组织与群体认同),三方面共构的生物社会体系。环境包括自然环境与人们对其之修饰、改造(包括人为边界)。经济生业是指人们利用环境以获得生存资源的种种生计手段(如渔猎、农、牧、贸易等等)。社会结群则为,人们为了在特定环境中行其经济生业,以及为保护、分配、竞争领域和生存资源,而在群体中建构的种种社会组织(如家庭、部落、国家),以及相关的人群认同与区分(如性别、年龄、贵贱、圣俗群体,以及由家庭到民族的“族群”等等)。

第六章 游牧部族与中原北疆历史

我花了十年时间来认识羌族,后来羌族让我认识我自己,一个中国文化产物。以下我仅举“历史”为例。

当一个游牧部落与定居城镇、国家关系愈来愈密切时,由于涉外关系变得既多且复杂,代表牧民对外交涉的各级领袖政治威权会被强化。中国史籍记载,在檀石槐时代之后,鲜卑各部落联盟大人开始世袭,也就是其统治威权及地位可以传给子孙。

以上这些评论,似乎都可用来批判笔者对中国边疆的“华夏边缘”研究。或因书名如此,拙著《华夏边缘》常被一些学者认为仍是由“华夏中心观点”来分析居于“边缘”的少数民族。笔者所建构的历史与民族知识,对于典范的民族史与民族学知识而言的确是一种解构,笔者的一些研究又深受后现代学术影响,因此有时也被认为是后现代主义学者。然而在许多地方我都曾说明,我难以接受典范的华夏中心主义史观之边疆书写,也不同意后现代主义史学对当代中国民族史与民族现实的解构逻辑。以下笔者将藉由本文,来表达我在《华夏边缘》、《羌在汉藏之间》、《英雄祖先与弟兄民族》、《游牧者的抉择》等书中对中国“边疆”的看法,也是一种观看角度。

如此,当统一帝国再度出现时,新成立的隋唐帝国统治者在王室血缘上、在对待长城以北游牧部族的策略上,都与秦汉帝国有相当的不同。唐帝国的历史显示其不只是一个由华夏建立的帝国王朝,而是一个接纳、混合各方传统的新王朝,我们可以称之为“中原王朝”。

边疆不仅因其自然资源、地理空间、政治文化等方面的边缘地位而成为边疆,且被来自核心的人们观看、描述,而强化其边缘、边疆性。过去,在中原之人的一种特殊观看、观察与描述角度下,边疆物产为“奇花异卉”、“珍禽异兽”,其风俗习惯为“奇风异俗”或“蛮风陋习”,其服饰“五彩斑斓”,其饮食则好生食“昆虫、蚱蜢、蜗蜒之类”。其宗教信仰为“淫祀”,其人所相信的历史则是“神话”与“乡野传说”。近代以来又出现两种背离前者并彼此矛盾的边疆话语;一为美好自然环境、独特民族传统、多元文化、原生态生活、绿色食品、朴实民风,一为教育、开发、团结、维稳与现代化。这些对“边疆”的观看与描述,以及过去与现在之间的差距与矛盾,呈现的是人们对于“边疆”不足、错误且有偏见的理解。另一方面,这些得自于边疆的知识讯息,强化我们所熟悉的知识体系,说明什么是合宜的服饰、正常的饮食、进步的宗教、可信的历史,以及高尚的道德伦常与政治社会秩序。同时,我们也被禁锢在这些知识所造成的世界中,而难以察觉周边事物的本相。

在汉代以后的中国历史上,蒙古草原上不断出现大型游牧汗国,东北森林草原地区各部也常形成部落联盟,河湟及朵康地区之河谷、溪谷各部一直争战不休。以上所见循环、重复史事似乎显示,环境、人类生态(human ecology)与社会组织之“本相”难以改变。

我们再以青藏高原东缘为例,说明对于发生在边疆的一些事件、存在于边疆的文化现象、产生于边疆的文本,都应以“具反思性观点”来观察、思考以理解其意义。青藏高原东缘指的是青海东部、甘肃西北、四川西部至云南西部的广大高山河谷地带,这儿不仅是地理上的中国边疆,又是汉、藏间重叠的文化与民族边缘。因此,更需汉、藏皆以反思性视野,来观看此双方共同、重叠的“我族边疆”。我们仍以“历史”为例,看看汉、藏如何书写青藏高原之地与人的历史。

第三章:草原游牧的匈奴

1950年代以前,羌族大多住在岷江上游群山之间。那时这些山间村寨人群大多没听过“羌族”。他们自称“尔玛”,各地发音有异。每一小地区(通常是一山沟)的“尔玛”都称上游村寨人群为“赤部”(蛮子),称下游村寨人群为“而”(汉人),认为自身在“汉人”与“蛮子”的包围之中。因此一条山沟中的“尔玛”,也是下游村寨人群心目中的“蛮子”,以及上游村寨人群心目中的“汉人”。由于本地生活资源匮乏,因此各个家庭、家族与村寨等人群都要共同保护本地资源,又要彼此区分资源领域界线以及相互竞争。在如此孤立的“尔玛”认同下,他们相信一种“历史”。这种“历史”各地所述不同,但却有一定的叙事模式,那便是以最早来此的一组“弟兄祖先”为历史起点。譬如,一个沟中有三个寨子,关于本地人的来源(历史),他们说﹕“从前有三个兄弟到这儿来,分别建立自己的寨子,他们就是三个寨子之人的祖先。”若这条沟的村寨人群与邻近三条沟之人群来往较多,关于这四条沟所有人的来源,人们则说“从前有四个兄弟到这儿来……”

因此,这是一场没有胜负的战争。汉帝国将许多羌人部落移入关陇,就是企图以华夏帝国内既有的层层“边界”将羌人约束在帝国秩序中。然而最终,羌人的“移动”与“抉择”反而瓦解了汉帝国西北疆的一切边界与秩序,羌乱成为东汉帝国覆亡的重要诱因。

自古以来,中原之人对边疆有种种的观看角度﹕明代官员邓云霄在其九疑山之行中对“各源洞长率厥丈夫、妇女百余人伏谒道傍”之帝国官方观看角度,清代县令姜炳章对于石泉羌民习俗所抱持“愿将花雨洗蛮风”的儒家教化观看角度。进入民国后,又有边疆考察者王元辉对川西岷江上游“那西边的地方少人识字,少人知道科学,更少人谈得成革命”之近代民族主义者观看角度,凌纯声、芮逸夫等学者之“湘西苗族的文化虽较落后,然在其保存的原始文化中并非一无可取”之早期人类学观看角度,至于今日,少数民族地区观光客之“原生态文化”观看角度。每种观看角度,都反映观看者自身的社会文化认同、认知体系及其时代情境;每一种观看角度所造成的印象与记忆,被书写、描绘及流传,造成不同的“边疆”。被观看的边疆之人,也在被观看时所感受的权力情境中,以及在阅读相关文本而产生的情绪、情感中,形塑或改变其认同——或不堪“蛮子”之讥而逐渐汉化成“汉人”,或成为以自身文化传统为傲的少数民族。

匈奴的抉择:匈奴国家(国家组织其内部阶序)严重妨碍基本游牧群体在其日常游牧生计中对“移动”自作抉择的能力,终于各个游牧群体的“移动”与“抉择”造成匈奴内部分裂。

由边缘看边疆是指,我们如何深入一个边缘时代、边缘人群、边缘文本之中,来观看边疆、边疆之人的认同及其时代变化。我曾以燃烧的木杆为比喻,来说明此种对历史变迁的观察、研究角度﹕如一根正在燃烧状态中的木杆,半截已燃另外半截未燃(象征历史变迁前后的差异),我们应深切关注的是中间正在进行的燃烧作用。

所有这些历史事件(北方蒙古高原、河湟及青藏高原东缘、东北森林草原),都因应着两个历史本相而生:一是蒙古高原、东北森林草原与西北高原河谷等地不同的人类经济生态;二是更基本的,中原王朝所维持的资源边界。

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简单而言,愈是在不赖外界资源,而每一基本游牧社会单位(家庭或牧团)皆自产自用之经济生产模式(domestic mode of production)下的游牧人群,愈能够“平等自主”。相反的,愈需要由外界得到资源,因而与外界接触较多,如此的游牧社会需经常维持高层次的政治结构(如部落、部落联盟或国家)以应对外在世界,因此其下的游牧人群就愈不容易保有其“平等自主”了。

“月明星稀”中的“星”,指的便是中原周边各个地域性人类生态;“月”则指的是华夏与中原帝国之人类生态。“月明星稀”这说法,对于居于核心之“月”并无歌颂褒扬之意;由人类生态角度,我们对于文明有一种反思——文明是集中化政体、阶序化社会产物,它靠着燃烧被剥削者的脂膏而发出光芒。“月明星稀”更重要的意义在于,“星”并没有消失,而是被月光掩盖。探索“华夏”及“华夏边缘”之各个区域性人类生态体系,以及它们因互动而共构的人类生态体系,可以让我们更深入了解整体中国历史发展之动态因素。

在此情形下,“移动性”生计手段(游耕、游猎、游牧、贸易、掠夺)是较适宜的选择。特别是游牧,不仅能让人及其主要财产及时脱离危境,并能利用人不能直接消费的植物资源。他们尝试选择不同牲畜组合,不同季节迁徙模式,并选择相关辅助性生计,并为此发展特定社会组织与价值体系。

以此我们可以了解,汉藏之间的密切关系在于他们有一共同、重叠的“边疆”、“边缘”——青藏高原东缘是汉历史人群概念中的“氐、羌之域”,也是藏历史人群概念中的“朵、康之域”。在汉文化的“英雄祖先历史心性”下,以及在藏文化的“弟兄祖先历史心性”下,他们分别为青藏高原东缘部落人群建构其“历史”;在这些“历史”中,汉、藏核心对此边缘人群之鄙视是相当明显的。居于青藏高原东缘的藏、羌族,也因此常有边缘认同下之危机与焦虑感。如羌族常自称是周仓的后代,汉人忠心耿耿的保护者(如周仓忠心地站在关羽身后,保护象征汉人的后者)。近年来藏人自焚事件中之“藏人”,事实上绝大多数为“朵、康”的藏族;这便如,不顾生命危险以行动维护钓鱼岛中国主权的经常是台、港“爱国人士”。将这些事件视为“藏族认同”或“中国认同”下的行为,实忽略了边缘人群被边缘化的认同情感,及因此产生之对核心、主体的极端认同表现。这便是我的学术理想——期望人们(特别是居于汉、藏文化核心的知识分子)对于发生在“边疆”的事物有反思性的认识,因而得以由对他者的同情、理解与对自我的反思中,共谋解决问题的途径。

中原强大王朝出现,可控制并垄断财富资源,让北方游牧部族成为其附庸。居于北方的附庸部落失了财富,反得其游牧机动性优势,他们借此威胁中原王朝,于是以机动力来榨得财富的事重复发生。满洲政权是此历史循环的尾声:清王朝以旗制来分散蒙古草原部族,划分限定其区域,也削弱其机动性。

过去我曾注意明清至民国时期,川西北石泉县(北川)一些山间人群的“汉化”过程。特别是在1950年代以前的近代,在日常生活的密切接触与互动中,本地沿青片河、白草河各村落人群都称自身是“汉人”,夸耀自家的汉文化年节习俗,并辱骂上游村落人群为“蛮子”;上游村落的人因不堪受辱,也自称本家族为“汉人”,模仿、践行汉文化习俗,并喊更上游的村落人群为“蛮子”。此便是,对本地老年人来说记忆犹新的过去“一截骂一截”的情况。这样的微观社会互动,不只发生在居住空间邻近的上、下游村落人群之间,也发生在社会空间邻近的政治、文化阶序人群之间。过去在川西及西南边疆,外来汉官及士人常夸耀自身的汉文化,鄙视土著文化,本地土司家族之人则在与前者的接触中,习汉经典、诗文及模仿汉人士绅雅好,并自称祖上为汉裔,而土司之汉人习俗、雅好及汉人认同,又逐渐影响其下之头人及民众大户人家。

在西北及西部青藏高原东缘,即西羌地界,历史上本地游牧人群多处于分裂型结构之“部落”中,不断进行各部落间的争夺与讎报,难以产生大的游牧汗国;正北的蒙古高原则不断产生中央化、阶序化的游牧“国家”,以掠边、和亲、岁给、供赐、关市贸易尝试突破华夏之资源界线;东北的森林草原游牧人群的“部落联盟”,则吸收各种生态背景之人群,包括汉人,以此混合人群、政治体制,他们在历史上一波波西移、南移,争夺较优农牧资源、或有时得以入主中原。

从人类生态来看,今日内蒙古为中国的一部分而外蒙为一独立共和国,此与汉代南北匈奴分立之人类生态意义十分相似。而曾为高句丽、渤海国、契丹、女真之域的东北今日成为中国边疆,显然并非由于中原帝国对这地区的征服,而是相反的,从乌桓、鲜卑以来一波波本地部落联盟对中原的征服及渗入所造成的人类生态。今日新疆汉移民“兵团”与本地农、牧多族共处所呈现的人类生态,亦与汉帝国在西域屯田所形成的人类生态类似;由人类生态来看,新疆并非清帝国的“新”边疆。这些例子皆显示,“民族国家近代建构论”不足以解释今日中国及其边疆之情况。

在生产、分工与消费角度,牧人不像农人因生产工具短缺而受制于他人,且不会固着于土地,对他们而言,土地使用权远比所有权重要;牲畜是牧人的衣食之源,也是再生产成本,畜产无法计算盈余,且无法囤积。这些都区别于农业经济。

有些藏文献作者在书写吐蕃各族群起源历史时,对于最早的祖先究竟是“六弟兄”或是“四弟兄”表现得十分犹豫,“四个哥哥加上两个弟弟”似为一种解决办法。这显示,可能曾随着吐蕃王国势力扩张,纳入青藏高原东缘的安多(朵)与康藏(康)之地与人,“吐蕃人”的范围也扩大了,因而解释并凝聚吐蕃人的“历史”,一种弟兄祖先故事,其祖源部分也由四兄弟,变为“加上两个弟弟”的六兄弟故事。无论如何,在这些历史文本中,作者们称这儿的部落人群为“小弟弟”的后代,以及说他们居住在“大区交界处”,表现青藏高原东缘部族在整体“吐蕃”中的血缘与空间边缘地位。简单地说,以拉萨与日喀则一带卫、藏为核心之书写视角,朵、康之部落人群是吐蕃大家庭的一部分,但也是家中较低劣的分子。

2. 考察游牧社会族群与汉帝国互动之“历史本相”,而非“历史表相”:作者并非如观者预想地那样,只是考察汉帝国与周边游牧部族,如匈奴、羌、鲜卑与乌桓之间所发生的各种历史事件,即所谓的“历史表相”。他关注的是“历史本相”,或我们所说的历史本质,更具体来说,就是周边游牧部族(正北的匈奴、西北的羌与东北的鲜卑和乌桓)——草原、高原河谷、森林草原三种环境中的游牧人群,其游牧生态与社会组织及其与汉帝国间的互动模式,这些都在往后的中国北疆历史中延续与变迁。

因此我们得承认,近代有如此一个民族国家、边疆少数民族以及相关历史与文化知识的建构过程,然而这并不新颖。这便是笔者不能同意近代建构论的地方。人类一直在创造“文化”,编造“历史”,以符合或修正当代人群的政治社会组织与群体认同。所谓“民族国家”也不是什么新玩意,这是人类族群认同与政治社会组织结合的旧瓶新酒。简单地说,一人类群体常集体想象、记忆及相信大家有共同的“血缘”关系,以此根基情感来凝聚群体(族群、民族或国族),其目的在于宣称、巩固或扩张该群体的资源,界定可分享此资源的人群边界。然而无论是族群、民族或国族,都是一个个的空壳子,它们需要“实质的”政治社会组织才能遂行其维护、扩张共同资源的目的。在古今中外历史上,无论是部落、部落联盟、帝国,内部都蕴含有以共祖记忆来凝聚的“族群”(帝王家族、统治阶层或贵族),它们都是族群与政治组织的结合。因此,民族国家之近代建构论忽略了近代变迁的古代基础,更忽略了这长程历史中的人类生态变化。

3. 提出周边游牧部族与“华夏”统一政权(或此后的中原王朝)互动的两个“历史本相”:一是蒙古高原、东北森林草原与西北高原河谷等地不同的人类经济生态;二是更基本的,中原王朝所维持的资源边界。“历史本相”虽然决定“表相”(历史事实),但作者仍强调历史中“人”的行动抉择,即“人”突破环境、经济生态、社会组织等种种“结构”边界的意图与作为,能逐渐改变历史本相。

我们再举南方之华夏边缘为例。湖南南部、西部,至少由东汉以来便成为一特殊之华夏边缘。由于近在帝力所及之域,以及资源匮乏,本地村寨居民自古以来便为帝国郡县之赋税所苦。汉历史文献与本地社会记忆中,皆经常可见此一华夏边缘人群之特殊“边缘性”迹象。如汉晋史籍中的“白虎复夷”故事,据称该种夷人因其先祖为秦除虎害有功,而得免赋役。又如隋唐史籍中的“莫”,也自称祖上对朝廷有功而得免赋役。盘瓠故事,一个狗王因功娶了帝王之女的故事,更由汉晋时期中国文献流传到近代南方非汉族群之口传历史之中,苗、瑶、畲族皆以此故事诉说本地人为何应免赋税。中国史籍中称本地人“愁苦赋役,困罹酷刑,故邑落相聚,以致叛戾”,指的便是此种华夏边缘人类生态下“蛮夷之乱”的普遍模式。

美国人类学者萨林斯对部落(tribe)的定义或许能代表学界普遍看法:部落是一种其内部群体间不准相互报血仇的亲属群体或社群。然而,就因为部落以“亲属血缘”关系为骨干,所以其内部常有循此亲属关系的次部落群体,他们相互间难免有敌对关系——这是“分枝性社会结构”的一种表现。

前面我已提及,这本书的主旨在于说明在长城造成的人类生态下,汉帝国北方的匈奴、鲜卑、西羌等三种游牧及半游牧人群,如何分别以其国家、部落联盟或部落等政治社会组织,来与汉帝国互动。虽然主要谈的是汉晋时的情形,我也指出,这些北方游牧及半游牧人群的尝试及他们造成的改变,后来部分被延续下来,也持续造成历史变迁,最后终于使得长城由军事防御工事成为今日之观光景点。造成这些历史变迁的一重要因素是,人们突破种种边界与范式的行动抉择。我强调,历史中“人”的抉择,让李陵、贰师与汉富室奴仆投入匈奴,让匈奴南侵兵团中不断有部落投入汉帝国之中,让俺答汗接纳汉人难民在土默特平原行农垦。许多人的抉择突破种种“边界”,终于造成变迁。也就是说,由于历史上许多个人与群体的行动抉择,让他们得以穿越部落、国家与民族边界,以及突破传统经济生产方式与社会结构,使得长城这道资源封锁线渐渐解体。以此而言,这是一部说明长城崩解过程的著作。在今日56个民族的中国国族构成下,我们要如何由中原看边疆?继续强调传统中原史观之“华夏英雄跃马长城”之历史?或是重新书写长城逐渐失其军事防御意义而成为国际观光景点之过程的历史?

并非所有人与人群都有同等抉择及跨越边界的能力,在多数情形下,社会群体组织、制度让人们受困于边界内,而对自身命运无法自主抉择。社会威权、奖惩、规训都让人们畏惧、屈服而难作突破边界之抉择。但更普遍的是接受社会所建构的神话、宗教、历史知识、道德规范、舆论等,人们因此安然处之;信仰与知识将现实变得理所当然,人们也因此接受外在宿命的安排。

近代学术有一“觉醒”运动,后现代主义学风,对一切知识理性之建构保持怀疑,更直揭露其(知识)被建构的过程。边疆以及与之相关的边缘、边界,在此学风下成为新的研究焦点,与知识解构的焦点。譬如,近代世界许多地方皆经历民族国家之建构过程,此过程也包括与边缘及疆界有关的历史与民族知识建构;在后现代主义风潮下,这些历史与民族知识被解构,边疆因此或常卷入相邻之国间的疆界纠纷,或有统一及分离主义的冲突与对立。看来,近代典范的历史与民族知识固然造成边疆的边缘性,但后现代主义知识也未必能让边疆之地与人过得更好。主要问题在于,所谓后现代之“觉醒”经常是将他者“唤醒”,而非对自我身份认同与认知偏见的觉醒;“解构”常流于两个政治文化主体相互解构,而边疆依然为边缘。

移动以及随时作有关移动的抉择,是游牧社会人群适存于资源匮乏且变量多得边缘环境的利器。移动,使得他们能利用分散且变化无常的水、草资源,也让他们能够及时逃避各种风险。必须经常移动,影响他们生活的各个层面。

因此,十分显然,“汉化”曾在中原帝国的部分边疆地区发生,而中国边疆人群的近代“少数民族化”则为更普遍的变化历程。否认这些变化是故意无视于(或以选择性视角观看)实际状态,强调变化前后的差异,则又过于简化了这些问题。我所强调及关注的是,在人与人的密切、微观互动中,及在因此产生的个人情感(如感到自傲或受辱)与行动抉择(如夸耀、攀附与模仿)下,过去“汉化”如何一点一滴地在一些中原帝国边疆村落中缓慢发生,而近代之“少数民族化”又如何在这些地区大规模及快速地进行。这些都可以从“木杆中间正在进行的燃烧作用”之隐喻中得到理解。

游牧族群的“移动”:匈奴与西羌分别以“国家”、“部落”来维持各自资源边界,然而游牧人群的“移动性”常造成匈奴国破、羌部落解体。这样内在各部人群的“移动力”带来不稳定,也见于乌桓与鲜卑。然而,后者的“部落联盟”是一种容许某种程度移动(加入或迁出)的组织。

1933年凌、芮湘西考察及前后所发生的这些事情,以典范历史观点来看,其间没有重大历史事件,没有伟大人物。然而在此时代变迁的边缘时刻、边缘地点,在学者们与本地介于汉与非汉的边疆人群之紧密接触中,本地一般百姓的风俗习尚被凌、芮等人带着学术及汉文化中心主义之视角来观看、关注;他们看到的是,深受“汉化”影响的苗乡社会中仍保存着“原始的苗族”文化习俗。他们也以行动(摄影、书写、文物采集)将原始的或典范的苗族文化习俗及民族形象公诸于世,并对那些以自身文化为耻的湘西知识分子投以不以为然的讥讽。同时,他们的一言一行,特别是他们带来的“民族”、“文化”等新概念、知识,与摄影机、测量仪等科技器材,也被本地人观看及深切关注,在后者心中产生一些认知、情感与意图,并因而影响他们的行动抉择。这些苗乡知识分子或因自身文化之落后被夸大,而觉得遭羞辱,愤而向蒙藏委员申告,或有感于独特的“文化”可以让本地人以一“民族”立足于中国国族之中,因而致力于采集非汉本土文化习俗,并以此力争国民大会中的本民族代表席次。

内蒙中南部、西辽河流域、燕山地区与大小凌河流域,公元前1500年以来人类生态变化趋势可归为:1.受气候变迁及欧亚草原文化传播影响,人们在生计上逐渐向畜牧化、移动化与武装化变迁;2.吸收公元前9世纪以来逐渐成熟的游牧文化如制酪与骑马,各地人群尝试适宜其环境的游牧或以牧业为主的混合经济;3.草原边缘畜牧化、移动化、武装化部族,向南方陕、晋、冀等地农业定居邦国争夺资源,导致华夏认同的形成与强化;华夏凝聚力量并扩展巩固其北方资源界限,迫使界限外部族进一步游牧化。

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游牧是人类对环境的一种精巧利用与适应,因此各种不同纬度、地形与植被环境的游牧皆有其特色。也因此,游牧的多样性(nomadic altenatives)是人类学游牧研究的重点之一。

我们可以由人类生态之长程历史变化,来说明“华夏”与其“边缘”如何同时形成,如何在历史上两者共生并相互激荡而产生变迁,并以此来认识当代中国的民族国家,以及其内部之汉族与边疆少数民族。

匈奴之“国家”为后来活动于蒙古草原的诸游牧部落立下一个范例:以“国家”之组织力量,对内划分各部草场以避免内耗,对外与周边森林游牧、混合经济及农人聚落人群互动,而从掠夺、贸易、纳贡、抽税及胁迫赐予中获得外在资源。

我们再看看在另一个文化核心,藏或吐蕃,人们如何诉说青藏高原东缘人群的历史。关于吐蕃人的起源,“猕猴说”是最普遍、最深入民间的一种人类起源叙事。这故事略如,一神猴受观世音菩萨之命往雪域修行,在此他受到岩罗刹的威胁诱惑,后来在菩萨的应许下,神猴终与岩魔女结为夫妻。婚后他们生出六个猴婴;有些藏文书又称,六猴婴由不同处来投生,因此他们的后代有不同的秉性。六猴生成人类之说,后来发展成“原人六族”为藏区各地族群祖先的说法。如著于15世纪的《汉藏史集》称,吐蕃人的始祖赤多钦波,“生有六个儿子,即查、祝、冬、噶四位兄长及韦、达两位弟弟”,然后该文歌颂各族姓后裔,未被颂扬的唯有韦与达两支族人。14世纪的《朗氏家族史》中记载,阿聂木思赤朵钦波的六个儿子,这六弟兄是“藏族原人六族”的祖先,其中最小的两个弟弟韦与达,居住在与大区交界之处。这些早期藏文献中所称的大区交界或大国边境,都指的是朵、康地区,也就是青藏高原东缘地区。

一个以共同部落名号及共祖记忆凝聚的游牧部落,其历史可能很久远,但其族群范围、边缘与内部成员可能因情势而有相当变化;这种situaional echnicity最常见于游牧社会中。为了适应多变的生活情境,他们可能通过改变祖先谱系记忆来接纳新族群成员,或脱离原先群体。

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“人”的抉择:历史上许多人的抉择突破种种“边界”,使得“边界”成为“边缘”。边缘,指的是一种人群认同与文化边界模糊的情境。边界模糊,反使得人群认同与区分在此变得十分重要,因而与认同相关的历史与文化受人们争议、夸耀、攀附、模仿。

匈奴帝国以武力对汉帝国施压以获得资源,但因此也使得邻近长城的部族渐依赖汉帝国的资源,造成草原帝国分裂(南、北匈奴)。国家组织的集中化与游牧的分散化原则相矛盾,这是游牧帝国的内在困境。乌桓、鲜卑的部落联盟,在吸收他族及适应新环境上极具弹性,因此能侵入草原、穿越长城,后来建立统领汉地与部分草原的前燕、西秦、南凉、北魏等政权。西羌分散的大小部落,各小单位人群皆能自作行动抉择,此反让汉帝国穷于应付。帝国强将许多羌人部落移至陇西、关中,此举反造成帝国西北陷入长期军事冲突与社会动荡之中。

从文献记载看来,蒙古高原周边草原与山岳相接地带是匈奴人活动的主要地区。汉帝国军队出塞攻击,与匈奴的军事接触大多在涿邪山(阿尔泰山)、浚稽山(戈壁阿尔泰山)、燕然山(杭爱山)、狼居胥山(肯特山)等地。此外,鄂尔多斯高原与河套北的阴山也是其主要活动区域之一。

我也因此提倡一种新的历史研究,特别是针对民族史、少数民族史、边疆史。这种历史研究所争的并非表面化的“历史事实”——如中韩之间对“箕子王朝鲜”之历史事实争论。而是,期望我们(不只是历史学者)能体会及体谅中国汉晋史家书写“箕子王朝鲜历史”时的情感、意图与情境,以及体会、体谅古之高句丽、高丽史家忽略或强调“箕子王朝鲜历史”时的情感、意图与族群认同情境。这种基于文本与情境分析的历史研究,也不以“真实的历史”来轻视“神话传说”。譬如,从部分苗族之“盘瓠子孙”故事中,我们可以体会当地人接受此“历史”时的屈辱、无奈以及骄傲。从许多南方、西南方边疆少数民族中流传的“我们的祖先与汉族祖先原为弟兄……”之类的“民间故事”中,我们也能体会本地社会文化中一种对平等合作、区分与竞争之族群关系的期待。

历史研究的一个要旨是在对历史事件的重建与探索中,尝试认识造成历史事件的历史本相,以及更重要的,“人”在历史本相(也是社会现实本相)下的顺服、违逆等行为抉择。由此角度看,自战国至于明清,北方游牧世界与中原间发生史事都是一个历史本相的产物——即华夏的北方资源界限或边界。

华夏与华夏边缘的形成

第五章 森林草原游牧的乌桓与鲜卑

由中原看边疆

个人评价:☆☆☆☆

我们再看看中原北方的人类生态变化。约在西周至战国时期,陕、晋、冀三省北方山岳地带农牧混合经济人群南移,争夺农牧资源,如此造成南方东周诸国贵族以“华夏”认同来彼此凝聚,华夏(实指其政治体之统治上层)成为一个强力维护共同资源的族群,同时将较依赖畜牧的人群视为非我族类(戎狄);此即最早的“华夏”与“华夏边缘”之出现。如我在前面所提及,族群只是一认同群体,它需要具体的政治社会组织来实践其意图。华夏也不例外。秦与汉代的统一帝国,便是实践华夏意志——对外保护及扩张其资源领域,对内执行资源阶序分配——的政治社会体。秦汉帝国成立后,被排除于帝国之外的或被羁縻于帝国周边的四方邦国、部落与村落人群,它们的华夏边缘性进一步被强化,且因地而异。

西羌不同于匈奴,一个相当小的牧团也能对其与汉帝国间的战和作出自行抉择,因而所有应付汉军的部落联盟都是短暂、不稳定的。汉军很容易击败这样的羌人部落联盟,但其“胜利”并不能让羌人降服与归顺。落败羌人可以暂时性依附,也可以选择离去,加入另一个部落联盟,再投入下一次战争。

然而,成为“民族”并非近代民族主义及民族国家建构下边疆之人的唯一选择,也并非最好的选择。在20世纪上半叶,“国民”(citizen)与“民族”概念同时进入中国,也随着边疆地理与民族考察而进入中国边疆——造“国民”与建构“民族”同时进行。无论如何,相对于造“国民”,建构“民族”简单得多;经由学术研究与政治安排,一个个“民族”群体被认定、识别而加入国族之中,并以国家之民族政策来弥补边疆少数民族的政治经济弱势地位。然而在“民族”群体认同中,及以“民族”为单位争取群体在国家内的地位与利益之情况下,常让个人失去其作为“国民”之反思性与行动力;在民族文化与民族宗教之大纛下,更常让民族内的性别、阶级、世代、圣俗间之剥削与不平等被遮掩。看来,近代中国之民族国家建构有一未竟之功,那便是造“国民”(或公民)。本文所称,对“历史”及当代社会现象的反思性观察、解读,便是期望藉此能让人们对“过去”及“现在”,对“边疆”及“主体”,对外在现象与自我,均有一些新知与新的了解。这样的新知与对自我的了解所创造的“个人”,一个个具反思性之现代“国民”,应是理想中“多元一体”中国的主要构成“单元”,而边疆在这样的“新多元一体格局”中自然将化为无形。返回搜狐,查看更多

关于游牧起源,最传统的观点大多基于农业社会人群优越感,将其当作是人类由狩猎进化到农耕的一个中间阶段。这些看法并非建立于考古学证据上,而主要是学者观察到当代某些游猎人群蓄养动物之行为,而作出如此推论。

两个关键因素影响草原帝国发展:1.无论如何此国家仍奠基于游牧社会中,国家造成的政治权力“集中化”与社会贫富贵贱“阶序化”,不断受到游牧社会“分枝分散性”与“平等自主性”的挑战;2.以草原为基的游牧帝国主要对应于南方中原帝国的资源封锁线而生,其存在主要功能之一在于突破此资源封锁线。因此,当此线有某种程度开放时,靠近长城的草原部族反而愈来愈依赖长城内资源,而在经济生态与政治利害上难与北、西部诸部同心同德。这造成匈奴内部分裂和南匈奴附于汉帝国。

出版年:2008-12

和王的其他著作思路与叙述结构一样,本书也遵循开篇相关理论梳理——中篇史事(即所谓“历史表相”)诠释理论——后篇总结收尾三个基本环节。全书精华在于作为游牧社会研究理论概述的一章“游牧经济与游牧社会”、理论诠释实例的三章“草原游牧的匈奴”和理论总结的六章 “游牧部族与中原北疆历史”,体现在以下几点:

商周王朝及其属邦与北方山岳、草原地带诸部间的经济往来仍很密切,到西周中期以后,北方混合经济人群往南争夺农牧资源之势愈来愈强,华夏认同与华夏边缘才出现并逐渐强化。西周亡于戎祸不只是一个偶发的政治事件,它是早期游牧或混合经济人群往南争夺资源的一个历史表征。

我们对北亚游牧人群与汉帝国互动历史可以有新理解,这并非一个孰胜孰负的历史,也非一个狼与龙争的历史。而是被隔绝于华夏资源边界外人群集结为种种政治群体,以分享、竞争本地资源,或尝试突破此资源边界。游牧之“移动力”让他们有卓越战力,也使每一个游牧群体都面临“抉择”。

游牧社会研究分野:欧美集中在东非、西北非、阿拉伯、西、中亚,长于深入观察,作细腻的民族志描述与理论探讨;苏联人研究较宏观,长于结合多学科,进行历史深度的理论探讨。共性:强调游牧是一种与环境资源、人与动物相互依存、人群社会组织与结构、牧民与外界关系相结合的人类生态。

不同地理环境的游牧人群,四百年来以不同的方式与汉帝国互动,其过程与下场也相当有异。草原游牧匈奴一部分往欧亚草原中西部迁徙。留在蒙古草原的各部有部分(南匈奴)南下依于长城,在塞外游牧,与汉帝国政治经济上往来密切,相对的,他们与漠北部族关系日益疏浅,匈奴也分为南北两部。

由春秋至汉代,中国北方混合经济人群的社会经济变迁并非走向“纯游牧”,而是走向“专化游牧业”——一、因应各地环境而选择特定游牧方式;二、从事能配合游牧的辅助性生计活动,并因此与内外人群产生互动;三、产生能与游牧及辅助性生计活动相配合的社会组织。

匈奴军队大多率“人民畜产”共行,无法也无需像汉军那样依赖长程补给。人畜同行,又熟悉水草资源分布,可以解决军队补给问题。但是这样的军事活动必然会扰乱许多牧民的季节放牧活动,对匈奴游牧经济造成很大的打击。春季牧草不丰,经历一冬后,牲畜羸弱又有刚生的幼畜,此时为了战争而调动、聚集牲畜,结果很可能是即使赢得战事,在畜产上也会有很大损失。

一个游牧社会内部各人群“平等自主”的程度,与其环境资源之形态、多寡、稳定性以及该社会人群与外在世界关系之紧密程度,皆有密切关联。事实上,资源问题最后仍归结于其对外关系;因此,对外关系最能影响一个游牧社会的平等自主程度。

西周亡于戎此一事件,被强化为凝聚华夏的重要历史记忆。“诸夏”(华夏诸国)或独自或联合驱逐戎人,以维护及扩张其北方资源界线;各国所建的长城,便是华夏强力主张与维护的北方资源边界的具体表征。

除了以上背景外,汉帝国中央化王权与阶序化的臣僚统御组织,自然也是乌桓、鲜卑领袖们可以效仿的。汉朝廷以自身观念对待来降的乌桓、鲜卑首领,譬如封他们的渠帅为王侯,如此也可能强化了各级领袖的威权。

一游牧社会人群是否能维持其内部之平等自主(egalitarian),与其生态领域大小、性质以及周边涉及的“外来人群”性质有密切关系。也就是说,各层级部落领袖是否存在与其威权大小,一方面因本地游牧经济形态而定,另一方面也视牧民在此经济形态下与外在世界互动关系而有不同。与外界关系愈密切,特别是与国家政权下得定居群体关系愈密切,“部落”组织愈重要、愈具体,其领袖也较具有政治威权,结合为那一级“部落”也因外界敌对势力大小而调整。

历史表相源于本相,并非说明表相(历史事件)不重要,相反的,每一个历史事件(无论被记载与否)都强化、修饰或改变历史本相。这样的观点不同于历史循环论,它强调历史中“人”的行动抉择,即“人”突破环境、经济生态、社会组织等种种“结构”边界的意图与作为,能逐渐改变历史本相。

汉晋时,炎帝并非普遍受攀附的英雄祖先。隋唐时自称为炎帝神农氏后裔的贵胄家族逐渐增多。在华夏祖源记忆中,炎黄并列日益普遍。攀附炎帝为祖源,中古时许多北族以此别于自称黄帝之后的华夏家族;华夏逐渐普遍接受“炎黄子孙”记忆,也表示此时华夏认同中已容纳许多来自华夏域外的族群。

为了应付战争,大集团游牧可能早在匈奴时期即已出现。匈奴经常遭受天灾或战祸而有大量人畜死亡或被掳,很可能是因为大集团游牧模式使其人畜相当集中,因而减弱了游牧的避灾功能。

出版社:广西师范大学出版社

然而,虽没有国家组织,并不表示羌人容易对付。事实上,汉帝国为了羌乱付出极大代价。他们不曾要求开关市、和亲,无“王”可控制各小部落群体行动。羌乱是东汉政权覆亡的重要诱因。

乌桓与鲜卑的部落联盟在空间上移动(由北向南或西迁)以追求更有利的资源情境,并纳入新盟友(西方草原游牧者或华夏边缘农人)。因资源空间及成员的改变,其部落联盟也常随之转变为草原国家,或成为统治华北的“华夏化”政权。以上几种“移动”,使得乌桓与鲜卑成为最成功的边界穿越者。

1. 游牧社会研究理论与研究现状概述:本书开篇对人类学、历史学、民族学游牧研究理论与现状作出罗列梳理,指出游牧是一种不能自给自足的(non-autarchy)经济生产模式,因此游牧社会人群与外在世界人群有各种互动模式,以获得外来资源;定义“游牧”与“专业化游牧”之联系与区别;游牧经济的各种辅助性经济手段(与外界和定居人群之互动)、游牧之社会组织形态与文化传统等。开始的理论的铺垫,让观者在进入“历史表相”(北方游牧部族与汉帝国互动历史)时已建构起初级的理论范式。

北方人群为适存于华夏边缘形成的资源情境,在秦汉时逐渐发展成种种专化游牧生计,并配合着特定社会政治组织与汉帝国角逐资源:草原、高原河谷、森林草原三种环境中的游牧人群,其游牧生计及其与汉帝国间的互动皆成为一种模式,在往后的中国北疆历史中延续与变迁。

当然,隋唐及此后各个中原王朝之民,主要还是华夏或汉人,然而“华夏”内涵在魏晋南北朝至隋唐发生了很大变化,随着北族汉化进程,华夏或汉民族吸纳了许多长城以北及西北游牧部族之民。一个更具意义但常被忽略的变化是,在华夏或汉族祖源记忆上,他们由“黄帝之裔”成为“炎黄子孙”。

西羌的分枝分散性部落社会结构,表现在他们与汉帝国的交锋上便是,羌人各部只能结为暂时性部落联盟,且每次结盟前须先解除宿仇、换质。战争结束,此联盟即瓦解,各部又回到为生存资源的争夺、争战中。在这样的分枝性社会结构中,每一小社会群体(牧团、小部落)都为其命运自作抉择。

公元前3到后3世纪,便是北方游牧人群在生计、社会组织上作种种调整与创作的时期:蒙古草原与晋陕北的部族,发展草原型牧业,并集结为游牧国家,以向长城以南争夺资源;辽西地区部族发展其森林草原型牧业,组成部落联盟与南、西争夺资源;西方河湟部族则据其河谷,以暂时性联盟护土。

与“移动”相关的是“信息”。游牧之生活环境中多变量,因而牧民须随时观察、搜集各种“信息”,以作出下一步的行动判断。各种日夜天象,都提供牧民判断其游牧行止的基本信息。此外,牧民之相互沟通、交换所得信息,从途经集市获得信息,从远方旅人口中更能获得许多珍贵信息。

对外掠夺与贸易是匈奴取得补助性资源最普遍的途径,然而两者在匈奴游牧经济中有其内在矛盾。稳定的贸易关系需建立在可预期的生产、盈余和消费上,在双方和平互信的环境中。但匈奴一方面无法稳定供应“盈余”畜产,另一方面他们常以掠夺来补充畜产,如此也破坏了汉匈间的和平与互信。

西北的羌人,在汉帝国对其一再的征伐与强迫迁徙下,部分移徙关中或近边塞地区,以农牧混合经济方式生存于新资源环境中;河湟至青藏高原东缘的羌人则仍在无止境的部落战争之中。这样的局面,在汉代以后重复发生,至于明代。

他们一方面有游牧部落组织力量的支持,另一方面又从华夏士大夫那儿习得一些治国安邦之术,因而得在乱世中吸收许多需要保护以维系生存的流离百姓,建立割据一方的政权。如此,在东汉帝国灭亡后的乱世中,匈奴、羯(匈奴支裔)、羌、氐、鲜卑各部先后建立过政权。

哈扎耶夫:“基本上游牧的生产方式不能自给自足,它不能离开辅助性经济活动,也不能脱离人们为克服经济片面性而从事的政治与社会活动。”由于无法自给自足,因而游牧人群需要以其他生业(如农业、采集、狩猎、贸易或掠夺等)来补足。

只有学会如何“吃利息”(乳),并尽量避免“吃本金”(肉),游牧经济才得以成立。更不用说,在游牧地区的险恶多变环境中,畜产可能在一夕之间损失殆尽,因此牧民倾向于保持最大数量畜产以应灾变。

巴菲尔德(美):“危险的边疆——游牧帝国与中国”

愈在极度匮乏或变易的游牧环境中,牧民“游牧”生计活动愈远离定居人群及其政治组织与威权,最基层的游牧家庭与牧团愈能够独立自主——这就是有些人类学者所说的“纯正德游牧人群便是贫苦的游牧人群”.所谓“纯正的游牧人群”是指每一游牧基本生产单位均能独立自主的游牧人群。

游牧部族社会在春秋战国时形成于黄河流域以北及青海东部,他们与华夏帝国相生相成——早期混合经济人群南下争夺资源,促成华夏以帝国来保护南方资源,而华夏帝国隔断南方资源又迫使北方人群全面游牧化。例外的是西北方的青海河湟地区,此地人群的游牧化与华夏帝国的形成基本无关。

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除了军事征伐外,为了彻底解决边疆纷扰,汉帝国允许或强迫部分游牧部族移居帝国北疆内或近,以便就近羁管或替帝国守边。如此,华夏北方资源边界在某种程度上对这些北族开放。迁入北方诸郡的各部仍然聚族而居。为了应对周遭世界,部族领袖威权大增,这些家族愈来愈像北方的华夏巨姓门阀。

魏晋南北朝是中国历史上秦汉“华夏帝国”转变为隋唐“中原王朝”的关键时期。帝国性质的转变主要是部分匈奴、西羌和鲜卑部族迁于塞内,他们吸取华夏文化中糅合儒、法的礼仪教化与治术,配合原有游牧部落与部落联盟等组织概念,尝试建立兼治长城内外之民的政权。

隋唐至于清代,历代建立皆为“中原王朝”,有其一般性质如建立于儒法传统上的官僚体系与治民之术,也有各个时代特色,如辽宋金元清。无论如何,长城以南资源领域是各王朝基础;历代统治者所为都是维护、扩张此资源领域,并在内部行资源阶序分配。异族统治时期,统治者仍坚持资源界线。

边界维持有赖于人类各种社会政治组织、制度、意识形态及其施于个人的威权,这是将个人约束在“边界”内最现实的情境与力量。边界维持又赖于支持此社会政治秩序的历史记忆;相信“历史”、生活在“历史”中,也让我们接受“历史”所造成的社会人群边界;边界的维持还赖于神话与宗教信仰。边界与秩序之维持,还有赖于社会普遍接受的一些历史叙事模式与道德规范;这些规范人们的社会性书写与行动的文化,产生合宜的、遵从种种边界的文本与行为。

王先生说过,本书算得上是他的另一部影响力更大的著作——《华夏边缘:历史记忆与族群认同》之姊妹篇。如果说后者聚焦于“华夏边缘”各族群与他者相异的自我认同,以此来理解“华夏”或“中国人”之内涵的话,前者则关注另一方——与“华夏”并存互动之北方游牧部族,从他们的经济结构之缺点来理解他们的行为方式、与“华夏”统一政权(或此后的中原王朝)的互动行为模式等。

4. 诠释匈奴与汉帝国互动模式之精彩:本书以历史事实来阐释匈奴社会政治组织要求与游牧生态、经济模式之矛盾,具体表现在为了威慑定居人群或其他游牧、半游牧部族,国家必须有且维持一支随时可出的军队,这必然会破坏各牧民、牧团的季节活动及影响其人力运用。匈奴牧民相当程度地受国家及国家行动影响,而不能自由自主地决定其游牧事宜,更难以应付突来的环境变化。并从两者经济形态并非互补性来说明汉匈间爆发冲突战事的必然性。

森林作为匈奴人猎场,为其提供生活所需木料。他们制作弓矢、穹庐木架以及车轮,均需取材于此。山区还为匈奴人提供森林和可猎得的禽兽,是其夏季牧场与过冬之所。西汉末,匈奴牧地有部分接近汉帝国张掖郡,汉请匈奴割地予汉,匈奴拒绝的理由即为“西边诸侯作穹庐及车,皆仰此山材木”。

河湟地区高山谷地的地理封闭性,使羌人难以发展对外关系以取得辅助性生活资源,其竞争对手都是其他羌部落。无止境部落战争使得各部互相猜忌仇恨。在如此生态下,任何超部落政治结合都很短暂。相当讽刺且不幸的,汉帝国最后以灭种屠杀来解决“羌乱”的将领段颎,其主力部队也是羌人部落。

如在财产方面,他们不宜拥有太大太多的物质财产;注重土地资源的使用权,而相对轻忽土地领域之所有权。由于常要及时移动,且有能力移动,所以各个小单位人群(家庭或牧团)都需拥有行动的“决策权”,即他们要能为生存自作抉择。在空间上的经常移动,也影响他们在社会结群上的“移动”。

历史记载本身也是一种历史本相下的表相,它倾向于以定性化、模式化的书写(如正史、方志、族谱等文本),创造能强化此本相的历史记忆(上述文本分别强化中原帝国、郡县与家族之现实本相)。然而个人突破种种边界的行动抉择,偶然也出现在历史文献记载中,留下蛛丝马迹。

约从公元前129年始,汉军对匈奴出击大都选在春季。对任何游牧人群而言,初春都是最艰苦而不宜长程迁徙的季节。汉军此种几近恶毒的战略,必然迫使许多匈奴牧民在不宜聚集和长途迁移的季节,毫无选择地驱着牲畜逃避兵灾,或聚集于“千长”、“万骑”领导下与汉军作战。

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草原帝国兴衰方面,拉铁摩尔以机动力(mobility)与财富(wealth)之此消彼长来解释其历史变化:一个游牧政治群体征服并统治中国,便逐渐丧失草原部族优势(机动力),并安于农业定居生活。而当对定居人群剥削达到某一程度时,他们不是亡于内部叛乱就是亡于新兴北方部族入侵。

无论男女老少,人们在一年绝大多数时期都十分繁忙。且由于环境变数大,许多工作虽然都有男女性别或年龄分工,但所有的人皆需要适时地投入任何工作中,以及随时作出行动抉择以应对突发状况。也因此,“制度”、“结构”与“文化模式”等人类学概念在游牧社会中最易受到挑战。

在家庭分工方面,由于工作的突发状况很多,虽然日常有年龄性别分工,但亟需人手时,任何人都要投入工作中。因此,在游牧社会中,女人都需要直接从事生产活动,因而家庭、社会地位较高。

一个由亲戚组成的牧团,在水草资源发生困难时分裂成数个更小的群体,各走各的路线以求生。一个部落为了逃兵灾而移牧到别的地方,与收容他们的部落联合,并在部落记忆中找到彼此共同的祖先。一个大部落在遭受重大军事挫败时,各小群体分裂各自求生,无需讲求“战至最后一人”的军人荣誉。

由文献记载看来,匈奴国家有能力保持一年四季不定期可出动的军队与战力,但他们付出的代价则是游牧人力短缺,因国家集中化而违反游牧时令,避灾能力下滑,如此常造成畜产、人民惨重损失。为了遂行国家战略性劫掠,匈奴似乎更需由劫掠中增添、补充牲畜及游牧人力,而非传统认为的农产品。

作者:王明珂

学者所称的“游牧”一般指“专化游牧业”(specialized nomadic pastoralism),这是一种在特定环境中以特定动物(或多种动物组合)来利用环境资源的生计方式。这种游牧模式因最宜于人类利用当地环境生态,成为一种稳定且有一定历史延续性的经济生业。

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专化游牧业指在特定环境中,人们赖驯养草食动物之食性及移动性来利用水草资源,以畜产满足其主要生活所需,以其他生计手段获得补充性生活资源,因此产生的特定经济生产与社会组织模式。为持续以上营生,大部分专化游牧人群都需要尽量避免食用畜肉,多利用动物的皮毛、乳制品、牵引力等。

游牧,从最基本层面来说,是人类利用农业资源匮乏之边缘环境的一种经济生产方式。利用草食动物之食性与它们卓越的移动性,将广大地区人类无法直接消化、利用的植物资源,转换为人类的肉类、乳类等食物以及其他生活所需。相对于农业生产来说,这是一种单位土地产值相当低的生产方式。

生态与资源配置造成社会组织分野:农业、采集、狩猎与生计性掠夺,主要在本地生态区内获得补足资源。以此获得辅助性资源的游牧人群(如西羌)较倾向于结为一个个平等自主的小型游牧群体,只在必要时暂组成较大群体;贸易和政治性掠夺,则是向外扩张以获得资源,以此获得辅助性资源的游牧人群(如匈奴与鲜卑),其所接触的多为定居城邦、国家或不同环境生态之游牧群体,涉外事务较复杂,因此需要他们组成较大、较复杂的政治组织与之对应。

表相产生于本相(the representations of reality),本相也因表相而存在(the reality of representations)。历史事件(表相)遂深受历史本相影响,但在“人”的行动抉择下,其不尽然应和历史本相,偶尔违逆并修饰本相。

拉铁摩尔的游牧政权四阶段论:1.他们利用游牧武力控制与定居人群的贸易;2.以部族武力维持一个混合国家,从定居人群获得贡税;3.此政权统治阶层陷入维持战力与享受贡赋之两难境地;4.建国后第三或第四代时,此政权统治者已无法掌握军事优势权力,于是国家分裂,外围部族叛离。

草原游牧经济中的匮乏,使得游牧是一个不能全然自足的经济模式,需赖辅助性生业来补足;华夏以帝国组织与力量来垄断较丰富的南方资源,并设置资源分界线。匈奴人为了生计而行的掠夺,只是一种人类生存动机下的无奈选择。

森林草原游牧的鲜卑、乌桓各部倾向于往南、往西发展;他们一方面进入漠南的蒙古草原,争夺草原上的游牧资源,一方面努力突破长城资源封锁线以得到南方资源。与华夏帝国在资源线周边的紧密互动,对他们的社会组织观念产生深远影响。

副标题:面对汉帝国的北亚游牧部族

匈奴国家机构为其牧民经济生态一部分。为了威慑定居人群或其他游牧、半游牧部族,国家必须有且维持一支随时可出的军队,这必然会破坏各牧民、牧团的季节活动及影响其人力运用。匈奴牧民相当程度地受国家及国家行动影响,而不能自由自主地决定其游牧事宜,更难以应付突来的环境变化。

在生存资源竞争中,游牧基本生产单位人群又不得不与他者结为更大的团体来争夺与保护资源。在如此矛盾下,常见的解决办法便是“分枝性结构”——层层由小而大的社会结群,一种经常性“社会结构”,因应对外来敌对力量大小而面临临时凝聚为或小或大的群体,聚散无常。

历史本相与历史表相:历史事件,无论它们符合或不符合一些历史发展模式,都是一些历史表相(historical representation),它们产生于某种历史本相下人们的企图与行动抉择。

《游牧者的抉择——面对汉帝国的北亚游牧部族》

拉氏提出“储积区”概念,来指代辽西、内蒙、甘肃与华夏相接邻区域,即长城沿线的边缘地带。他认为不但典型北方草原游牧社会源于此地带农牧混合经济人群,后来历史上统一北方草原或南下统一中原的部族也多出于此,因而“储积区”可视为两个兴衰循环圈,北亚游牧世界与中原帝国发展关键。

我们今日知之较详的游牧社会资料多采集于20C上半叶或70年代以前。此时国际羊毛羊肉市场已大大改变许多欧亚草原牧民的生活,被纳入各国家体系中,使得游牧地区与定居城镇之关系更密切。新的运输、通讯工具与畜产照料与防疫技术也减少许多游牧风险。在此情况下,牧民对于其牧产较有“盈余”的概念,因此“食肉”自然较以往普遍。

草原帝国与部分中原帝国之兴衰皆源于“储积区”——整体而言,草原纯游牧是充满变量且不稳定的经济生活方式,因此草原部族经常会南下至此觅求资源。因此,“储积区”(reservoir)成为各种典范与秩序(草原与定居)的边缘或边缘交叠之处,历史变迁与战争多出于此。出于此地区的混合经济政权,由于有兼管定居农业与游牧社群的经验,常能建立起兼领中原与草原的大帝国。

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